高普考題庫
101 年 101年公務人員高等考試三級考試暨普通考試

證券交易法

本卷皆為申論題,點「看答案與解析」查看擬答。

申論 1A 公開發行公司,其設置董事甲乙丙三人與監察人丁一人,其中甲與丁皆以A 公司最大法人股東B 公司代表人之身分當選。又A 公司101 年度股東常會上,有股東以臨時動議提案要求公司同意董事甲從事競業行為,該議案並經股東會以普通決議通過。請問A 公司之上述行為,有何違反證券交易法之處?(25 分)
申論 2公開發行公司進行私募之對象有何限制?違反該限制規定之法律行為效力為何?(25 分)
申論 3請說明何謂證券詐欺中之「對市場詐欺理論」(fraud-on-the-market theory),並說明我國法院是否採用?(25 分)
申論 4A 上市公司長期經營不善,民國101 年3 月1 日A 公司確定接到國外大廠訂單,公司營收將好轉,在消息尚未對外公開前,A 公司董事甲於民國101 年3 月15 日因身體健康因素辭去董事職務,並於次日買進A 公司普通公司債。在調查甲內線交易行為時,甲抗辯㈠其交易時不具董事身分,非公司內部人;㈡其買進普通公司債,非內線交易所要規範的行為。請問甲之抗辯是否有理由?(25 分)